Trading & Investment Operations Associate
Location: Wichita, KS (in-office or hybrid)
Overview
We are a growing wealth management firm based in Wichita, KS, serving emerging affluent, high net-worth and ultra-high net-worth individuals, families, and business clients. We are seeking a Trading & Investment Operations Associate to support portfolio implementation, client money movement, and core operational workflows.
This role sits at the center of the firmโs day-to-day executionโensuring trades are placed accurately, client transactions are processed seamlessly, and accounts are maintained with precision. The right candidate is highly detail-oriented, process-driven, and takes ownership of outcomes.
Key Responsibilities
ยทย ย ย ย ย ย ย ย Trading & Portfolio Implementation
oย ย Execute trades across client portfolios in alignment with model allocations and advisor direction
oย ย Assist with portfolio rebalancing and cash management
oย ย Monitor trade execution, settlement, and resolve discrepancies
oย ย Coordinate with custodians (e.g., Schwab, Fidelity, Pershing)
ยทย ย ย ย ย ย ย ย Client Money Movement
oย ย Process wires, ACH transfers, journals, and account transfers (ACATs)
oย ย Ensure accuracy, proper authorization, and compliance with all procedures
oย ย Track and confirm completion of all transactions
oย ย Communicate status updates to internal team members
ยทย ย ย ย ย ย ย ย Operations & Account Maintenance
oย ย Maintain accurate client and account records in CRM and portfolio systems
oย ย Troubleshoot account issues and serve as a point of contact with custodians
oย ย Support audit and compliance-related requests
ยทย ย ย ย ย ย ย ย Process Improvement
oย ย Identify inefficiencies and help improve workflows and documentation
oย ย Contribute to building scalable operational processes as the firm grows
Qualifications
ยทย ย ย ย ย ย ย ย Required
oย ย Bachelorโs degree in business administration, accounting, finance or related field or equivalent work experience
oย ย Expertise with Microsoft Office suite of tools with an emphasis on Excel
oย ย FINRA SIE, Series 7 and 63 licenses
oย ย 3-5 years in the wealth management or investment management industry
ยทย ย ย ย ย ย ย ย Preferred
oย ย Experience with Envestnet trading (Worksheet, Folio or Tamarac)
Key Characteristics
ยทย ย ย ย ย ย ย ย Strong desire for personal and professional growth.ย
ยทย ย ย ย ย ย ย ย Approachable, respectful, and inclusive communication.
ยทย ย ย ย ย ย ย ย Ability to give and receive constructive feedback.
ยทย ย ย ย ย ย ย ย Ability to maintain confidentiality.
ยทย ย ย ย ย ย ย ย Excellent verbal and written communication and interpersonal skills.
ยทย ย ย ย ย ย ย ย Critical thinking skills and an ability to solve problems.
ยทย ย ย ย ย ย ย ย Strong understanding of financial markets, instruments, and trading strategies.
ยทย ย ย ย ย ย ย ย Ability to interpret data, analyze market trends, and make informed trading decisions.
ยทย ย ย ย ย ย ย ย Proficient in Microsoft Office Suite or related software.
ยทย ย ย ย ย ย ย ย Proficient in CRM or related software.
ยทย ย ย ย ย ย ย ย Excellent organizational skills and attention to detail.
What Success Looks Like
ยทย ย ย ย ย ย ย ย Trades are executed accurately and on time with minimal oversight
ยทย ย ย ย ย ย ย ย Client money movement is processed flawlessly and efficiently
ยทย ย ย ย ย ย ย ย Advisors and team members trust that operational details are handled
ยทย ย ย ย ย ย ย ย Processes become more streamlined and scalable over time
Compensation & Growth
ยทย ย ย ย ย ย ย ย Competitive salary based on experience
ยทย ย ย ย ย ย ย ย Bonus potential tied to performance and firm growth
ยทย ย ย ย ย ย ย ย Clear path to increased responsibility in trading, operations leadership, or client service
Why This Role
This is a high-impact position for someone who wants to be deeply involved in how a wealth management firm runs. Youโll gain exposure to portfolio management, client operations, and the systems that support both.
Please submit resume (with cover letter) toย megan.wetta@nm.com.