Peak Financial Group

A propos de PEAK

Chef de file canadien du conseil financier independant, notre mission est d'ameliorer la qualite de vie des gens grace a une meilleure utilisation de leur argent.

Depuis 1992, PEAK accompagne les Canadiens dans la gestion de leur patrimoine, avec plus de 16 milliards de dollars d'actifs sous administration et plus de 1 500 professionnels et employes a travers le pays. Pour soutenir notre forte croissance, nous cherchons a renforcer la notoriete et le rayonnement de la marque PEAK dans l'ecosysteme financier canadien.

Chez PEAK, nous valorisons une culture fondee sur la confiance, l'independance, l'innovation et l'integrite.

Votre role

Relevant du superviseur, conformite - services aux conseillers, le specialiste conformite agit comme partenaire de confiance aupres des conseillers. A titre de principal point de contact en matiere de conformite, il les accompagne dans leurs activites quotidiennes, assure une surveillance fondee sur les risques et veille a l'application rigoureuse des exigences reglementaires. Par son approche proactive, pragmatique et orientee vers le service, il contribue a offrir une experience conseiller exceptionnelle tout en protegeant les interets des clients et de la firme.

En collaboration etroite avec les membres de l'equipe, le specialiste participe a la fluidite des operations, a l'identification des risques et a l'amelioration continue des pratiques, dans un environnement dynamique et en constante evolution.

Vos responsabilites

• Assurer la supervision des activites des conseillers, des transactions et des comptes afin de veiller au respect des exigences reglementaires, des politiques internes et des meilleures pratiques.
• Evaluer la convenance des recommandations et des transactions en fonction des profils clients (KYC, objectifs de placement, horizon de placement et tolerance au risque) et assurer la surveillance des comptes en gestion discretionnaire conformement aux mandats de gestion et aux exigences reglementaires applicables.
• Identifier les situations presentant un risque accru (levier, concentration, clients vulnerables, activite inhabituelle, conflits d'interets, etc.), analyser les alertes de surveillance, exercer un jugement fonde sur les risques et recommander les interventions ou correctifs appropries.
• Reviser et approuver les communications des conseillers, les demandes d'activites externes et les autres dossiers necessitant une approbation reglementaire, en assurant une application coherente des politiques internes.
• Agir comme principal point de contact aupres des conseillers pour toute question liee a la conformite, en offrant un service rapide, accessible et oriente vers les solutions.
• Developper une relation de confiance avec les conseillers en les accompagnant de facon proactive dans leurs obligations reglementaires et en favorisant une experience conseiller exceptionnelle.
• Contribuer au developpement des connaissances des conseillers par le coaching, la formation et le partage des meilleures pratiques afin de promouvoir une culture de conformite proactive.
• Participer a l'amelioration continue des processus, des outils et des pratiques de conformite afin d'assurer une surveillance efficace, coherente et orientee vers l'experience conseiller.

Profil recherche

• Diplome de premier cycle en finance ou dans un domaine pertinent;

• Minimum de cinq (5) ans d'experience pertinente en conformite des valeurs mobilieres, incluant une experience en supervision de comptes en gestion discretionnaire ou aupres d'un gestionnaire de portefeuille;
• Etre admissible a agir comme surveillant de la gestion discretionnaire conformement aux exigences de l'OCRI;
• Examen pour les surveillants de l'OCRI (ou equivalent);

• Examen sur les valeurs mobilieres - clients de detail de l'OCRI (ou equivalent);
• Examen reglementaire canadien sur les investissements de l'OCRI (ou equivalent);
  
• Excellente connaissance de la reglementation applicable aux courtiers en placement, incluant les exigences relatives a la convenance, au KYC et a la gestion discretionnaire;
• Bonne connaissance des reglementations connexes (lutte contre le blanchiment d'argent, protection des renseignements personnels, etc.).

Competences cles

• Excellentes competences relationnelles et forte orientation service;
• Capacite a vulgariser des concepts complexes et a influencer positivement les pratiques;
• Sens de l'organisation et capacite a gerer les priorites dans un environnement dynamique;
• Esprit analytique, rigueur et jugement professionnel;
• Excellente maitrise du francais et de l'anglais, a l'oral et a l'ecrit;
• Maitrise de la suite Microsoft Office;
• Connaissance des systemes Univeris / Winfund / RBroker (un atout).

Ce que nous offrons

• Mode de travail hybride : 3 jours au bureau et 2 jours de teletravail par semaine
• 3 semaines de vacances + 5 journees maladie par annee + 1 journee personnelle + 2 jours a Noel
• Assurances collectives completes (maladie, dentaire, compte gestion sante, programme d'aide aux employes, telemedecine) prises en charge a 50% par l'employeur
• Programme de REER avec participation de l'employeur
• Prise en charge de 20% de la carte OPUS par l'employeur (equivalent a 2 mois gratuits par an)
• Organisation frequente d'evenements par le comite social, bases sur l'evenementiel, la sante mentale et physique des employes et l'implication sociale et communautaire
• Encouragement au developpement personnel a travers la formation et l'evolution interne
• Bureaux modernes avec vue, en plein cur du centre-ville de Montreal, facilement accessible en transports en commun

Nous souhaitons remercier tous ceux et celles qui nous feront parvenir leur candidature, mais nous ne communiquerons qu'avec les candidats retenus pour une entrevue.